支持創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體

張赤東1  李國強1  彭曉藝1  邸曉燕2  朱永彬1

　　2020年11月3日發(fā)布的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》(下文簡稱《建議》)中提到“推進產(chǎn)學研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔國家重大科技項目。”這是對創(chuàng)新聯(lián)合體這一政策舉措最新最為明確的表述，也將其正式定格為“十四五”時期及面向2035發(fā)展時期的重大創(chuàng)新舉措。在貫徹落實十九屆五中全會精神中，如何深刻全面理解創(chuàng)新聯(lián)合體的戰(zhàn)略定位及其組建、發(fā)展模式，已成為當前“十四五”規(guī)劃及其配套政策研究制定中最重要的緊迫任務(wù)。

　　一、 準確把握創(chuàng)新聯(lián)合體產(chǎn)生的時代背景

　　在過去40年的改革開放中，中國取得了巨大的成就，社會經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，科學技術(shù)水平實現(xiàn)大幅躍升，創(chuàng)新能力不斷提高，實現(xiàn)了歷史性的突破，為推動全球產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、價值鏈的細化與重構(gòu)做出了巨大的貢獻。當前，我國發(fā)展仍然處于重要戰(zhàn)略機遇期，但我國所面臨的國內(nèi)外環(huán)境正在發(fā)生深刻復雜變化，新冠疫情激化各方矛盾，全球化遭遇逆流，對我國實現(xiàn)“建設(shè)世界科技強國”宏偉目標造成了嚴峻的挑戰(zhàn)。

　　第一，以往的發(fā)展模式難以為繼，關(guān)鍵技術(shù)受限成為核心制約瓶頸。依憑改革開放，我國快速有效嵌入全球產(chǎn)業(yè)分工，逐步形成了以要素低成本、出口導向型為核心推動力的發(fā)展模式，實現(xiàn)了連續(xù)40年的經(jīng)濟高速發(fā)展。但由于采取技術(shù)引進與技術(shù)學習為內(nèi)核的創(chuàng)新模式，該模式技術(shù)對外依存度過高，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈條不完整，基于市場應(yīng)用環(huán)節(jié)為核心的創(chuàng)新活動離不開國外基礎(chǔ)性、底層性技術(shù)的支撐。一旦遇到全球化逆流，關(guān)鍵技術(shù)引入受限，原有創(chuàng)新鏈條即被打破，進而打破正常的經(jīng)濟發(fā)展秩序。

　　第二，國際競爭焦點日益集聚于以科學技術(shù)為核心的創(chuàng)新競爭力上，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)、底層技術(shù)成為必爭之地。無論是一個企業(yè)還是一個國家，都將關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)視為最具價值的核心能力，且將其視為競爭中最有效也是最后的一道堡壘。這一點淋漓盡致地反映在近年全球信息產(chǎn)業(yè)競爭上，其中2018年以來美國特朗普政府針對中國5G產(chǎn)業(yè)中的華為、中興等企業(yè)的制裁即為一個充分例證。

　　第三，面對未來產(chǎn)業(yè)的高復雜性與不確定性創(chuàng)新，如何組織技術(shù)攻關(guān)成為把握發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，未來產(chǎn)業(yè)成為主要國家間競爭的戰(zhàn)略高地，其中以人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、量子通信等為代表的新興技術(shù)發(fā)展日新月異，逐漸成為重塑國際產(chǎn)業(yè)競爭格局的關(guān)鍵力量。這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動復雜性與系統(tǒng)性越來越強，不確定性越來越高，傳統(tǒng)的研發(fā)與創(chuàng)新組織形式難以適應(yīng)，加速布局未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展亟需新的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新組織模式。

　　總之，面向國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與高質(zhì)量發(fā)展要求，我國尤其是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升遭遇產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸，其核心問題在于這些產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)都是一個復雜綜合性技術(shù)，其研發(fā)突破非一個創(chuàng)新型企業(yè)所能夠擔承，亦是現(xiàn)有各類創(chuàng)新組織與研發(fā)政策難以有效解決的。如何有效組織研發(fā)力量進行創(chuàng)新突破，便成為“十四五”時期及未來踐行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的根本要求，也是加速從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、從點的突破邁向系統(tǒng)能力提升的基本保障。

　　二、 靈活借鑒國際發(fā)展經(jīng)驗的通用手段

　　從國際發(fā)展經(jīng)驗上看，全球化雖然促進了各國的發(fā)展，全球化競爭中卻一直存在技術(shù)壁壘，而政府組織產(chǎn)業(yè)力量研發(fā)突破關(guān)鍵核心技術(shù)并搶占競爭先機也一直是成功發(fā)達國家的通用手段。

　　對于后發(fā)國家而言，在遇到重大技術(shù)瓶頸挑戰(zhàn)、需要攻克產(chǎn)業(yè)技術(shù)難關(guān)時，僅靠市場力量自發(fā)組織研發(fā)攻關(guān)常常是低效的，而政府制定戰(zhàn)略并組織實施的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)攻關(guān)則是行之有效并多是效果顯著的政策手段。其中，有兩個例子最為突出。一是上世紀70至80年代日本組織實施的超大規(guī)模集成電路(VLSI)計劃，日本政府主導，由通產(chǎn)省負責組織，以東芝、三菱、日立、富士通等相關(guān)企業(yè)為主體，以電氣技術(shù)實驗室(EIL)、日本工業(yè)技術(shù)研究院電子綜合研究所與計算綜合研究所為支撐，實施企業(yè)間聯(lián)合研發(fā)攻關(guān)，從1976年啟動至1980年結(jié)束共取得上千件專利，至1986年日本半導體產(chǎn)品占世界市場的45%，超越美國成為全球第一半導體生產(chǎn)大國，實現(xiàn)了通過集中優(yōu)勢人才、促進企業(yè)互動、協(xié)作攻關(guān)，提升日本半導體和集成電路技術(shù)水平的戰(zhàn)略目標。二是上世紀80年代美國在“相對落后”下組建半導體制造技術(shù)研究聯(lián)盟(Sematech)，組織英特爾、IBM、美光、惠普、摩托羅拉等14家半導體制造公司，并外包給美國國家實驗室、大學卓越中心以及創(chuàng)始成員之外的半導體制造設(shè)備企業(yè)，聯(lián)合研發(fā)主攻半導體制造和半導體制造設(shè)備方向，結(jié)果是成功實現(xiàn)反超。

　　這些面向關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)攻關(guān)創(chuàng)新組織都具有如下幾個典型特點：一是瞄準本國產(chǎn)業(yè)明確具體的“卡脖子”技術(shù)，解決產(chǎn)業(yè)鏈安全問題;二是政府發(fā)起組織，實際則是企業(yè)主導完成;三是聯(lián)合國內(nèi)大學、科研院所等各類研究開發(fā)力量，以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)上下游、大中小企業(yè)共同參與完成;四是在實施期間都得到政府科技計劃的大力支持，多支持至完成預(yù)期任務(wù)目標為止。

　　三、 高度認識新時代創(chuàng)新聯(lián)合體的戰(zhàn)略定位

　　政策要取得實效，首要在于對其精準定位。全面、深刻理解新時代的發(fā)展條件，可以發(fā)現(xiàn)，無論是制約發(fā)展模式轉(zhuǎn)型升級的瓶頸要素，還是國際競爭最為激烈的熱點領(lǐng)域，亦或是未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的底層基石，最終都指向了一個焦點——關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，“實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新突破”既是新時代提出創(chuàng)新聯(lián)合體這一科技創(chuàng)新組織形式的根本需求所在，也是創(chuàng)新聯(lián)合體當前所要解決的首要問題。即，創(chuàng)新聯(lián)合體最直接的責任是牽頭組織完成與產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接相關(guān)的關(guān)鍵核心技術(shù)的科研攻關(guān)任務(wù)。

　　認真研讀《建議》并學習領(lǐng)會十九屆五中全會精神，我們可以發(fā)現(xiàn)，在完成關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)攻關(guān)與創(chuàng)新突破之上，更加明確地賦予了創(chuàng)新聯(lián)合體要積極引導建設(shè)由大企業(yè)引領(lǐng)、中小微企業(yè)積極參與，學、研、用、金各方積極支持的融通創(chuàng)新平臺的發(fā)展使命，從而在集中力量實現(xiàn)關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)攻關(guān)突破過程中系統(tǒng)地提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。這也是它的基本功能定位。

　　在這個過程中，由于明確的任務(wù)導向，保證創(chuàng)新聯(lián)合體成為與產(chǎn)業(yè)需求端結(jié)合最緊密的源頭性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)源地，從而將技術(shù)創(chuàng)新從市場應(yīng)用型創(chuàng)新向前沿技術(shù)推動型創(chuàng)新大幅推進，加速從漸近式技術(shù)創(chuàng)新向激進式技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新升級，使之成為我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的原生創(chuàng)新驅(qū)動力，并不斷塑造出我國全面創(chuàng)新發(fā)展的一個又一個新優(yōu)勢。

　　在這個過程中，承擔國家重大科技項目只是創(chuàng)新聯(lián)合體實現(xiàn)是上述目標的一個路徑，而絕非是創(chuàng)新聯(lián)合體組建發(fā)展的最終目的，為的是彌補市場失靈，在尊重科學、經(jīng)濟與市場規(guī)律下加強對公共研發(fā)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效支持，既實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，又促進新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模化應(yīng)用，完善產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與價值鏈，提升國家技術(shù)創(chuàng)新整體效能。

　　在這個過程中，創(chuàng)新聯(lián)合體客觀創(chuàng)造出一種新型舉國體制組織形態(tài)，重在探索出一條以共同利益為紐帶、以市場機制為保障，政府力量與市場力量協(xié)同發(fā)力的體系化、任務(wù)型研發(fā)創(chuàng)新組織，并能夠既充分發(fā)揮國家財政資金的杠桿作用，又能夠充分利用市場機制橋東企業(yè)和其他社會資金的投入。

　　四、 緊緊抓住創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)牽頭的組織特性

　　無論是科技計劃項目及其成果轉(zhuǎn)化，還是以往產(chǎn)學研合作研發(fā)組織，如何保證科技研發(fā)供給與產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求的有效對接一直是一個長期存在并難以解決的問題。正是因為在充分理解并把握時代發(fā)展的背景條件下確立了關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的戰(zhàn)略定位，《建議》中才明確提出了要“支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體”，而習近平總書記則早在2018年中央財經(jīng)委員會第二次會議上就明確提出，“支持龍頭企業(yè)整合科研院所、高等院校力量，建立創(chuàng)新聯(lián)合體，讓各類主體各顯神通、形成合力”。

　　為什么一定要企業(yè)牽頭?首先，企業(yè)天然具備創(chuàng)新動機，企業(yè)牽頭可以本能地促進科技與經(jīng)濟發(fā)展的深度融合。現(xiàn)代經(jīng)濟學理論認為，企業(yè)作為市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)，掌握資金、技術(shù)、人才、管理、知識、數(shù)據(jù)等創(chuàng)新要素，本質(zhì)上是一種針對生產(chǎn)要素的配置機制，目的是賺取利潤。為了維持自身盈利水平確保不在競爭中被淘汰，持續(xù)推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)尤為重要，創(chuàng)新并不是企業(yè)獲取利潤的唯一方式，但卻是最重要的方式。因此，創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)的最本質(zhì)特征。

　　其次，企業(yè)牽頭可以更有效的發(fā)揮市場機制。企業(yè)直接面向市場，向市場輸出最終產(chǎn)品，無時無刻都需要考慮科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用與商業(yè)化推廣，產(chǎn)品得到用戶的認可，經(jīng)受的起市場的檢驗，就可以獲得利潤。同時，企業(yè)自然會識別并降低創(chuàng)新風險，發(fā)揮財政資金杠桿作用，并充分撬動市場資本，共同投入技術(shù)創(chuàng)新，加速研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化。

　　再次，企業(yè)牽頭更有利于發(fā)現(xiàn)并抓住科技產(chǎn)業(yè)變革中創(chuàng)新突破的機遇。企業(yè)身處市場一線，不僅能夠有效抓取用戶需求并反映至技術(shù)需求，還能夠?qū)⑿屡d前沿技術(shù)應(yīng)用潛力轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的市場供給，更能夠感知產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心命脈所在，因此，企業(yè)且只有企業(yè)才能夠充分抓住科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中的創(chuàng)新機會，創(chuàng)造一個又一個創(chuàng)新突破。

　　最后，只有創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)或龍頭企業(yè)才具備足夠的技術(shù)積淀與資本保障條件，牽頭組織創(chuàng)新聯(lián)合體。我國企業(yè)整體上由于起步晚、基礎(chǔ)弱和積累薄而處于跟蹤學習的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展階段，僅有一些創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)通過不斷加大研發(fā)投入而快速提升技術(shù)創(chuàng)新能力，逐漸擺脫模仿創(chuàng)新而走向自主創(chuàng)新，并在全球競爭中嶄露頭角。而針對關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)突破的創(chuàng)新聯(lián)合體，不僅要求牽頭單位要由足夠的研發(fā)投入能力，更要有足夠的前沿技術(shù)識別并研發(fā)領(lǐng)導能力，能夠有效地與大學、科研院所以及實驗室科學家的自由交流與互動，并在項目實施發(fā)揮組織領(lǐng)導作用。

　　五、 多舉措促進創(chuàng)新聯(lián)合體健康發(fā)展

　　作為一項重大創(chuàng)新舉措，創(chuàng)新聯(lián)合體的政策設(shè)計與實施需要把握好幾個基本原則，處理好政府與市場的關(guān)系，更好地發(fā)揮出我國新型舉國體制的制度優(yōu)勢;處理好開放與自主的關(guān)系，更好地在開放合作環(huán)境下提升科技自立自強能力;處理好戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)的關(guān)系，更好地設(shè)計出與現(xiàn)行創(chuàng)新組織與政策協(xié)調(diào)一致的政策方案;處理好過程與結(jié)果的關(guān)系，更好地在優(yōu)先絕對保證完成任務(wù)、實現(xiàn)預(yù)期目標的前提下優(yōu)化過程管理。

　　作為一個可以承接國家重大科技項目的單元，創(chuàng)新聯(lián)合體首先是一個基于市場機制運作的社會組織，其建立與發(fā)展既需要遵循市場規(guī)則，也需要相關(guān)的制度規(guī)范，還需要一定的政策引導，從而保障創(chuàng)新聯(lián)合體能夠有效地發(fā)揮關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)突破的作用。為更好的發(fā)揮政府的積極促進作用，相關(guān)政策需要認真分析總結(jié)以往產(chǎn)學研促進政策的經(jīng)驗教訓，特別是聯(lián)盟與中心平臺建設(shè)方面的經(jīng)驗教訓。

　　將創(chuàng)新聯(lián)合體作為“明珠”政策嵌入到以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局中。雖然我國擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類目錄中的全部工業(yè)門類，但諸多關(guān)鍵核心技術(shù)尚不能自給自足，產(chǎn)業(yè)鏈斷裂、堵塞現(xiàn)象較為突出。因此，構(gòu)建雙循環(huán)格局迫切需要自主可控、開放合作的科技創(chuàng)新能力的鼎力支撐，而堅持問題導向，面向國民經(jīng)濟和社會發(fā)展重大關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新聯(lián)合體則是暢通國內(nèi)大循環(huán)、塑造我國在國際外循環(huán)中主動地位的關(guān)鍵保障。

　　(作者單位：1中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院;2北京化工大學)